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部门名称:乌兰察布恩和路证券营业部
职位名称:合规专员(J11224)
发布日期: 2019-12-07 工作地点: 乌兰察布

工作职责:

1.负责对营业部起草的规章制度、新产品新业务方案、重大决策、拟签署的合同或协议、对外报送的材料、重要的业务或事项等进行合规性审查,并独立发表意见;

2.负责根据监管部门要求和公司制度规定,对营业部及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督和检查;

3.负责跟踪与营业部业务相关的法律法规和准则,当法律法规和准则发生变动时,及时评估对本单位合规管理的影响,对营业部相关制度和业务流程提出修改和完善意见,督导营业部修订完善相关规章制度和流程;

4.负责为营业部业务经营及其工作人员执业过程中遇到的合规事项提供合规咨询;

5.负责组织对营业部工作人员进行合规培训与宣导,推动公司合规文化建设;

6.负责组织营业部实施公司反洗钱和信息隔离墙制度;

7.负责督导营业部落实防范“飞单”管理措施;

8.负责跟踪督导营业部对监管部门、公司稽核审计部门、合规管理部门及其他管理部门检查或整改意见的落实工作;

9.负责对涉及营业部的违法违规行为的投诉举报进行登记、报告和督办;

10.负责严格执行公司合规报告制度,通过定期报告和不定期报告等方式,向公司及时、有效传递合规管理信息;

11.负责将合规管理工作过程中形成的有关文件、资料及时归档;

12.完成公司、分公司和营业部交办的其它合规管理工作及与岗位相容的其他工作。

任职资格:

1.学历为全日制本科及以上(从业满6年可适当放宽),专业不限;

2.从业年限3年以上;

3.通过证券从业资格考试科目至少通过《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》;

4.掌握证券法律法规和公司各项规章制度,具备履行职责所必需的合规管理知识和技能;

5.具备一定的组织、协调、沟通能力,具备一定的文字综合处理能力;

6.坚持原则、品行端正、廉洁自律、秉公办事;

7.无不良行为记录和不良诚信记录,与公司员工不存在回避关系。